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2015證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》單選:證券公司承銷

文章作者: 來一方財(cái)稅 | 發(fā)布時(shí)間: 2024-08-01 14:47:04

證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

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證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

2015證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》單選:證券公司承銷

 A.32
  B.36
 C.48
  D.40
  答案:B
  【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷:承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
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