企業(yè)合規(guī)師，是什么？

　2021年3月18日人力資源社會保障部會同市場監(jiān)督管理總局、統(tǒng)計局向社會正式發(fā)布了集成電路工程技術(shù)人員、企業(yè)合規(guī)師、公司金融顧問等18個新職業(yè)信息。這是《中華人民共和國職業(yè)分類大典（2015年版）》頒布以來發(fā)布的第四批新職業(yè)。

　　企業(yè)合規(guī)師作為一項新職業(yè)出現(xiàn)的背景和原因：

　　企業(yè)合規(guī)管理是對企業(yè)法律、財務(wù)、審計、進(jìn)出口、勞動環(huán)境、社會責(zé)任等多方面進(jìn)行合規(guī)管控，具有較強(qiáng)的綜合性、獨(dú)立性和技術(shù)性。近年來，政府出臺了一系列企業(yè)合規(guī)管理政策及指引，如《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等。“企業(yè)合規(guī)師”將在規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為、注重環(huán)境保護(hù)、履行社會責(zé)任、提高企業(yè)競爭軟實(shí)力等方面發(fā)揮積極作用。

　　企業(yè)合規(guī)師的定義是：

　　從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。

　　企業(yè)合規(guī)師的主要工作任務(wù)是：

　　1.制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計劃；

　　2.識別、評估合規(guī)風(fēng)險與管理企業(yè)的合規(guī)義務(wù)；

　　3.制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程；

　　4.開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查，處理合規(guī)舉報；

　　5.監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性，開展評價、審計、優(yōu)化等工作；

　　6.處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)，向服務(wù)對象提供相關(guān)政策解讀服務(wù)；

　　7.開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)。

企業(yè)合規(guī)師適用人群

企業(yè)合規(guī)師主要針對從事會計、審計、稅務(wù)、財稅、金融等相關(guān)職業(yè)，擔(dān)任企事業(yè)單位會計主管及經(jīng)理、審計主管及經(jīng)理、財務(wù)主管及經(jīng)理、稅務(wù)主管及經(jīng)理、法務(wù)主管及經(jīng)理、財稅主管及經(jīng)理、風(fēng)控主管及經(jīng)理等崗位的專業(yè)管理人員，以及這些崗位總監(jiān)及以上的高層管理者。

企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)能力要求

企業(yè)合規(guī)師項目致力于幫助企業(yè)管理者掌握具備企業(yè)合規(guī)相關(guān)法規(guī)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、內(nèi)部合規(guī)運(yùn)營管理、合規(guī)管理體系構(gòu)建、合規(guī)評價與結(jié)果運(yùn)用、業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的綜合案例分析、合規(guī)管理人才培養(yǎng)與文化建設(shè)等方面的專業(yè)勝任能力。

適用對象

企業(yè)合規(guī)師主要針對從事律師、會計、審計、稅務(wù)、財稅和金融等相關(guān)職業(yè)，擔(dān)任企事業(yè)單位會計主管及經(jīng)理、審計主管及經(jīng)理、財務(wù)主管及經(jīng)理、稅務(wù)主管、法務(wù)主管，財稅主管和風(fēng)控主管等崗位的專業(yè)管理人員以及這些崗位總監(jiān)及以上的管理者。

技能要求

企業(yè)合規(guī)師項目致力于幫助企業(yè)管理者掌握具備企業(yè)合規(guī)相關(guān)法規(guī)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、內(nèi)部合規(guī)運(yùn)營管理、合規(guī)管理體系構(gòu)建、合規(guī)評價與結(jié)果運(yùn)用、業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的綜合案例分析、合規(guī)關(guān)注國信弘創(chuàng)小馬微信公眾號獲取更多報考詳情管理人才培養(yǎng)與文化建設(shè)等方面的專業(yè)勝任能力。企業(yè)合規(guī)師需要熟練掌握各種企業(yè)合規(guī)管理工具和技巧，并且扎根公司所屬的行業(yè)，長期跟蹤和研究各種潛在法律法規(guī)、監(jiān)管政策風(fēng)險，并幫助企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有效管理風(fēng)險，為企業(yè)的穩(wěn)定、健康發(fā)展保駕護(hù)航。

考核內(nèi)容企業(yè)合規(guī)師培養(yǎng)培訓(xùn)及能力考核的主要內(nèi)容包括企業(yè)合規(guī)管理基礎(chǔ)、合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)管理體系運(yùn)行、合規(guī)管理有效性評價與改進(jìn)內(nèi)容等四部分。考核驗證時，企業(yè)合規(guī)管理基礎(chǔ)、合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)管理體系運(yùn)行、合規(guī)管理有效性評價與改進(jìn)內(nèi)容占比分別為20%、25%、25%、30%。

考核時間企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證測驗實(shí)行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度，原則上每年舉行4次考試，分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個周六，考試時間為120分鐘。（具體以考辦實(shí)際通知為準(zhǔn)）

驗證流程參加企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證需向指定的單位提交相關(guān)材料，進(jìn)行培養(yǎng)培訓(xùn)，經(jīng)過培養(yǎng)培訓(xùn)學(xué)時達(dá)標(biāo)者，可獲得由國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技關(guān)注國信弘創(chuàng)小馬微信公眾號獲取更多報考詳情術(shù)研究中心頒發(fā)的《學(xué)時證明》，憑借《學(xué)時證明》可在國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心人員能力驗證綜合服務(wù)平臺參加相應(yīng)專業(yè)的人員能力驗證。

考核結(jié)果企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。具體按照《企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證規(guī)則》進(jìn)行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費(fèi)用，人員能力驗證成績考核合格后可取得企業(yè)合規(guī)師《人員能力驗證證書》。

企業(yè)合規(guī)師證書含金量

企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證證書，是由國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)研中心頒發(fā)證書，（國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)研中心是國家市場監(jiān)督管理總局直屬正司局級單位，是中央機(jī)構(gòu)編制委員會批準(zhǔn)的事業(yè)單位）